Modul 1.1 - Wirtschaftsrechtliche Grundlagen betrieblicher ErmittlungenKoordinator:in - Betriebliche Ermittlungen & Interne Untersuchungen (IHK)

Rechtssicherheit schaffen. Ermittlungen professionell vorbereiten. Unternehmensrisiken bewerten.

Interne Untersuchungen beginnen häufig mit einem Verdachtsmoment: Unregelmäßigkeiten, Pflichtverletzungen, wirtschaftliche Schäden oder Hinweise auf Fehlverhalten müssen strukturiert bewertet und professionell bearbeitet werden.

Damit betriebliche Ermittlungen erfolgreich durchgeführt werden können, sind fundierte Kenntnisse der rechtlichen Rahmenbedingungen unerlässlich. Dieses Modul vermittelt Ihnen die Grundlagen, um Ermittlungsanlässe richtig einzuordnen und interne Untersuchungen rechtssicher vorzubereiten.

Hinweis: Dieses Seminar ist Bestandteil des Lehrgangs „Koordinator Betriebliche Ermittlungen & Interne Untersuchungen (IHK)“, kann jedoch auch einzeln gebucht werden.

Warum Wirtschaftsrechtliche Grundlagen betrieblicher Ermittlungen?

Betriebliche Ermittlungen bewegen sich häufig in einem sensiblen Spannungsfeld zwischen Aufklärung, Unternehmensinteressen, Datenschutz und den Rechten von Mitarbeitenden.

Eine professionelle Koordination interner Untersuchungen setzt daher ein Verständnis der rechtlichen Grundlagen voraus. Nur wer die Rahmenbedingungen kennt, kann Maßnahmen richtig bewerten, Risiken minimieren und Ermittlungsprozesse strukturiert begleiten.

Das erwartet Sie

Sie erhalten einen praxisnahen Überblick über die wichtigsten rechtlichen Grundlagen betrieblicher Ermittlungen. Dabei lernen Sie, Verdachtsfälle einzuordnen, erste Maßnahmen abzuleiten und die Anforderungen an eine professionelle interne Untersuchung zu verstehen.

Seminarinhalte

Unter anderem werden folgende Themen behandelt:

• Grundlagen und Ziele betrieblicher Ermittlungen
• Rechtliche Rahmenbedingungen interner Untersuchungen
• Einordnung von Verdachtsfällen und Pflichtverletzungen
• Rechte und Pflichten von Unternehmen und Mitarbeitenden
• Grundlagen des Datenschutzes bei Ermittlungsmaßnahmen
• Dokumentation und Nachvollziehbarkeit von Untersuchungsschritten
• Zusammenarbeit mit internen und externen Beteiligten
• Praxisbeispiele aus betrieblichen Ermittlungen

Für wen eignet sich das Modul?

Das Modul richtet sich insbesondere an:

• Fach- und Führungskräfte aus Unternehmenssicherheit und Corporate Security
• Sicherheitsverantwortliche
• Compliance-Verantwortliche
• Mitarbeitende der Internen Revision
• Personalverantwortliche
• Verantwortliche für interne Untersuchungen
• Personen, die Ermittlungsprozesse koordinieren oder begleiten möchten

Ihre Vorteile beim VSW 

✔ Fundierte Grundlagen für die professionelle Begleitung interner Untersuchungen

✔ Verständnis für rechtliche Anforderungen und Handlungsspielräume

✔ Praxisnahe Vermittlung durch erfahrene Expertinnen und Experten

✔ Direkter Bezug zu betrieblichen Schadens- und Verdachtsfällen

✔ Einzelbuchung oder Teilnahme im Gesamtlehrgang möglich

Unser Tipp

Dieses Modul bildet die Grundlage für den Lehrgang „Koordinator Betriebliche Ermittlungen & Interne Untersuchungen (IHK)“.

Für eine umfassende Qualifikation empfehlen wir die Teilnahme am Gesamtlehrgang, da die weiteren Module auf diesen Grundlagen aufbauen. Nach der rechtlichen Einordnung von Ermittlungsanlässen vertiefen Sie Ihre Kenntnisse in den Bereichen operative Ermittlungsmaßnahmen, Informationsgewinnung, IT-Forensik sowie Befragungs- und Kommunikationstechniken.